Комиссия по осуществлению мониторинга денежных средств

Андрианова Анна Ивановна

Руководитель Комиссии

Главный бухгалтер Ассоциации форекс-дилеров

Компетенция Комиссии
  • проводить мониторинг соотношения находящихся на номинальном счете (счетах) членов АФД денежных средств физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями, к размеру собственных средств члена АФД;
  • требовать документы, подтверждающие размер средств на номинальном счете (счетах) члена АФД;
  • требовать предоставления расчета собственных средств члена АФД по форме, утвержденной Банком России;
  • направлять членам АФД уведомления о несоответствии соотношения находящихся на номинальном счете (счетах) денежных средств физических лиц, не являющихся индивидуальными предпринимателями к размеру собственных средств члена АФД и необходимости принятия мер по устранению выявленного несоответствия;
  • инициировать проведение Комитетом по контролю за деятельностью членов АФД в отношении члена АФД проверки на предмет соответствия требованиям, установленным федеральными законами, иными нормативными актами Российской Федерации, нормативными актами Банка России, базовыми стандартами, внутренними стандартами АФД и иными внутренними документами АФД;
  • сообщать в Банк России информацию о несоответствии размера собственных средств члена АФД размеру собственных средств форекс-дилера, установленному Законом о рынке ценных бумаг и иными нормативными актами Банка России.