Компетенция Комитета по контролю за деятельностью членов:
- планирование и проведение проверок членов АФД, а также кандидатов в члены АФД в установленном внутренними документами АФД порядке; направление запросов и получение ответов от членов АФД, кандидатов в члены АФД (в установленных внутренними документами АФД случаях), от работников и органов АФД и всей необходимой для реализации задач Комитета по контролю информации и документации за исключением информации, составляющей государственную или налоговую тайну;
- подготовка Актов по результатам проведенных проверок членов АФД и их представление Дисциплинарному комитету АФД для последующего рассмотрения в установленном внутренними документами АФД порядке;
- подготовка информации для Банка России о выявленных нарушениях при проведении проверок членов АФД, а также подготовка проекта мотивированного мнения АФД о выявленных нарушениях;
- проверка (рассмотрение) жалоб, заявлений и обращений граждан, юридических лиц, содержащих информацию о нарушении их прав членами АФД;
- контроль исполнения членами АФД предписаний по устранению выявленных нарушений, а также иных мер воздействия, принятых Дисциплинарным комитетом АФД;
- контроль за исполнением членами АФД предписаний и иных мер воздействия, принятых Банком России в отношении членов АФД, информация о которых была направлена Банком России в АФД;
- сбор, хранение и анализ данных о нарушениях членами АФД требований федеральных законов Российской Федерации, нормативных правовых актов Российской Федерации и нормативных актов Банка России, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, базовых стандартов, Внутреннего стандарта АФД «Условия членства в АФД», иных внутренних стандартов АФД, а также прочих внутренних документов АФД;
- методологическая работа в целях недопущения членами АФД в своей деятельности нарушения требований федеральных законов, нормативных правовых актов Российской Федерации и нормативных актов Банка России, регулирующих деятельность в сфере финансового рынка, базовых стандартов, Внутреннего стандарта АФД «Условия членства в АФД», иных внутренних стандартов АФД, а также прочих внутренних документов АФД;
- раскрытие информации о результатах проведенных проверок и примененных мерах воздействия к членам АФД на официальном сайте АФД в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» в порядке и сроки, установленные Внутренним стандартом о проведении проверок.